La prejudicialidad en el proceso concursal

Abstract

La prejudicialidad adquiere una especial significación en el proceso concursal. Su estudio exige un profundo análisis sustantivo y procesal de los diversos escenarios que se plantean y de las vías de actuación posibles, que se han de valorar, ante la duplicidad de enjuiciamientos o sanciones por identidad fáctica. Las numerosas cuestiones que surgen durante la tramitación del proceso concursal inciden directamente en la delimitación de competencias entre los juzgados de distintos órdenes jurisdiccionales, así como en el alcance y transcendencia de las resoluciones dictadas, ya sea en el ámbito estrictamente concursal como en procedimientos ajenos al mismo, pero con proyección sobre su desarrollo. Esta complejidad obliga a adentrarse en materias que, aun siendo ajenas al objeto principal del proceso concursal, inciden de forma concluyente en su desarrollo y desenlace. Tales cuestiones son de naturaleza penal, civil, laboral e incluso contencioso-administrativa. La abundante casuística existente sobre la prejudicialidad en el proceso concursal refleja una problemática viva, con relevantes implicaciones para los distintos operadores jurídicos desde un plano teórico y práctico. El estudio de esta materia hace imprescindible su puesta en relación con otras figuras y principios de especial relevancia en el ordenamiento jurídico patrio. Entre ellos, adquieren especial importancia la cosa juzgada, en su vertiente formal y material, y el principio non bis in idem. Asimismo, la necesidad de alcanzar mecanismos procesales que permitan una coordinación eficaz entre órganos jurisdiccionales de diferentes órdenes se erige en clave de bóveda para garantizar la coherencia del sistema y asegurar una adecuada interrelación entre los distintos procesos. En la investigación desarrollada nos hacemos eco tanto de la doctrina –cuya aportación resulta imprescindible para la correcta comprensión y sistematización de la institución jurídica analizada–, como de la jurisprudencia dictada por nuestros juzgados y tribunales –en ocasiones, especialmente esclarecedoras respecto a los aspectos más controvertidos de la materia–. Ello ha permitido ofrecer valiosos criterios interpretativos, con exposición de las principales corrientes existentes. Esta memoria doctoral recoge propuestas de lege ferenda que persiguen la coordinación entre las distintas figuras que cohonestan con el proceso concursal y se proporcionan criterios orientados a facilitar la exégesis de las cuestiones más espinosas en materia de prejudicialidad

Prejudiciality acquires special significance in insolvency proceedings. Its study requires an in-depth substantive and procedural analysis of the various scenarios that may arise and the possible courses of action to be assessed in light of the risk of duplicate judgments or sanctions based on the same factual background. The numerous issues that arise during the processing of insolvency proceedings directly affect the delimitation of jurisdiction among courts of different judicial orders, as well as the scope and significance of the decisions issued—whether within the strictly insolvency context or in proceedings external to it, but with an impact on its development. This complexity necessitates an examination of matters which, although outside the main subject matter of the insolvency proceedings, decisively affect their course and outcome. Such matters may be of a criminal, civil, labor, or even administrative-litigation nature. The abundant case law on prejudiciality in insolvency proceedings reflects a live and ongoing issue, with significant theoretical and practical implications for various legal practitioners.

The study of this subject requires it to be considered in connection with other legal figures and principles of particular relevance in the Spanish legal system. Among them, res judicata –in both its formal and substantive aspects– and the non bis in idem principle are of particular importance. Likewise, the need to establish procedural mechanisms that enable effective coordination among courts from different jurisdictions becomes a cornerstone for ensuring systemic coherence and a proper interrelation between different proceedings. In the research conducted, we consider both academic doctrine –whose contribution is essential for the correct understanding and systematization of the legal institution under analysis– and the case law issued by our courts, which is sometimes particularly enlightening with regard to the more controversial aspects of the matter. This has made it possible to offer valuable interpretive criteria, along with an overview of the main existing schools of thought. This doctoral dissertation presents de lege ferenda proposals aimed at coordinating the various legal figures that intersect with insolvency proceedings and offers guiding principles to facilitate the interpretation of the thorniest issues concerning prejudiciality